~~ODT~~ echo "
"; echo "Última atualização: "; ver('', false); echo "
"; ====== Acompanhamento de Providências ====== Este caso de uso permite que o responsável da unidade realize o acompanhamento das providências informadas durante as respostas da unidade decorrentes de notificações da auditoria. Para que o Caso de Uso seja executado é necessário que existam Notificações de Acompanhamentos cadastradas nos caminhos abaixo: * CGU - Notificar Acompanhamento: [[desenvolvimento:especificacoes:sipac:auditoria_e_controle_interno:casos_de_uso:auditoria:controladoria_geral_da_uniao_cgu:visualizar_respostas_das_unidades|CGU - Notificar Acompanhamento]], [[desenvolvimento:especificacoes:sipac:auditoria_e_controle_interno:casos_de_uso:auditoria:tribunal_de_contas_da_uniao_tcu:visualizar_respostas_das_unidades|TCU - Notificar Acompanhamento]], [[desenvolvimento:especificacoes:sipac:auditoria_e_controle_interno:casos_de_uso:auditoria:auditoria_interna_audit:visualizar_respostas_das_unidades|AUDIT - Notificar Acompanhamento]]) enviadas às Unidades de Interesse. As unidades principais deverão atualizar a providência que estão tomando sobre a recomendação que lhe foi aplicada. A resposta sera efetuada no caso de uso [[desenvolvimento:especificacoes:sipac:portal_administrativo:casos_de_uso:outros:auditoria_interna:acompanhamento_providencias_responder_relatório_de_gestao|Acompanhamento(s) de Providência(s)]] ===== Descrição do Caso de Uso ===== Este caso de uso inicia quando o usuário acessa a opção: Portal Administrativo -> Outros -> Auditoria Interna -> Acompanhamento de Providências. O Caso de Uso inicia com a listagem dos acompanhamentos enviados pelo setor de auditoria interna. Na listagem dos acompanhamentos, tem-se as seguintes informações: * **__Relatório__**: Tipo - TEXTO. * **__Acórdão__**: Tipo - TEXTO. (Apenas TCU) * **__Notificação__**: Tipo - TEXTO. * **__Resposta__**: Tipo - TEXTO. * **__Constatação/Informação__**: Tipo - TEXTO. (Apenas CGU e AUDIT) * **__Determinação__**: Tipo - TEXTO.(Apenas TCU) * **__Recomendações__**: Tipo - TEXTO. (Apenas CGU e AUDIT) * **__Data de Envio__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Status__**: Tipo - TEXTO. * Providências acompanhadas: * **__Descrição__**: Tipo - TEXTO. * **__Prazo__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Situação__**: Tipo - TEXTO. Além dessas informações tem-se as opções de //Visualizar// a resposta da unidade, //Responder// o acompanhamento e //Visualizar Providência//. ====Visualizar Resposta==== Caso o usuário solicite a visualização da resposta da unidade, o sistema exibe as seguintes informações: * Dados do Relatório de Auditoria de Gestão: * **__Número/Ano__**: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999. * **__Processo:__** Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. (Apenas para Acórdão do TCU). * **__ Unidade Jurisdicionada:__**: Tipo - TEXTO. (Apenas TCU e CGU). * **__ Unidade Interessada:__**: Tipo - TEXTO. (Apenas AUDIT) * **__Tipo__**: Tipo - TEXTO. * **__Ano de Exercício__**: Tipo - NUMÉRICO. * **__Situação__**: Tipo - TEXTO. * **__Colegiado:__** Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU. * **__Data de Recebimento__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (Apenas para TCU e CGU). * **__Data de Emissão__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (Apenas para AUDIT). * **__Prazo__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Status__**: Tipo - TEXTO. * **__Observações__**: Tipo - TEXTO. * **__Introdução__**: Tipo - TEXTO. * **__Sumário:__** Tipo - TEXTO. (Apenas para Acórdão do TCU). * **Dados da Notificação**: * **__Número:__** Tipo - TEXTO. * **__Observações:__** Tipo - TEXTO. * **__Data de Envio:__** Tipo - DATA, formato - dd/mm/aaaa. * **__Status__**: Tipo - TEXTO. * **__Unidades Interessadas__**: Tipo - TEXTO, formato - ''nome'' (99.99)Exibido para CGU e TCU. * **__Nome:__** Tipo - TEXTO. Exibido para CGU e TCU. * **Anexos**: * **__Item:__** Tipo - NUMÉRICO. * **__Arquivo:__** Tipo - TEXTO. * **__Descrição:__** Tipo - TEXTO. * **Dados Da Resposta**: * **Constatação/Informação**: (Apenas AUDIT e CGU) * **Acórdão**: (Apenas TCU) * **__Assunto:__** Tipo - TEXTO. * **__Número:__** Tipo - NUMÉRICO. * **__Descrição:__** Tipo - TEXTO. * **Recomdação**: (Apenas AUDIT e CGU) * **Determinação**: (Apenas TCU) * **__Número:__** Tipo - NUMÉRICO. * **__Descrição:__** Tipo - TEXTO. * **__Prazo:__** Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Status__**: Tipo - TEXTO. * **Resposta da Unidade**: * **__Posicionamento:__** Tipo - TEXTO. * **__Justificativa:__** Tipo - TEXTO. * **__Providências Informadas__**: * **__Item:__** Tipo - NUMÉRICO. * **__Prazo:__** Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Descrição:__** Tipo - TEXTO. * **__Implementada:__** Tipo - TEXTO. * **__Acompanhamentos de Providências__** * **__Observações__**: Tipo - TEXTO. * **__Data de Envio:__** Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Status__**: Tipo - TEXTO. * **__Justificativa:__** Tipo - TEXTO. * **__Data da Resposta:__** Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Arquivo anexado:__** Tipo - TEXTO. Formato Hiperlink. * **__Providência Acompanhadas__** * **__Descrição:__** Tipo - TEXTO. * **__Prazo:__** Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Data de Cadastro:__** Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Implementada:__** Tipo - TEXTO. ==== Histórico dos Acompanhamentos de Providência ==== No UC é apresentado o históric o ^ Usuário ^ Data^ ^ | teste | 11/11/1111 | ====Responder Acompanhamento==== Caso o Usuário deseje responder ao acompanhamento, o sistemas exibe os dados do acompanhamento que são: * **__Data de Envio:__** Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Observações:__** Tipo - TEXTO. * **__Situação:__** Tipo - TEXTO. * **Providências Acompanhadas**: * **__Prazo:__** Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Descrição:__** Tipo - TEXTO. * **__Providência do Acompanhamento__** * Prazo para implantação*: Tipo - DATA, Formato - DD/MM/AAAA. ([[#principais_regras_de_negócio|RN02]]) * Situação*: Tipo - TEXTO. Formato Checkbox com as opções: //ATENDIDA//, //EM ATENDIMENTO// e //NÃO ATENDIDA//; * Descrição*: Tipo - TEXTO. * **__Anexar Arquivo__** * **Arquivo:**: Tipo TEXTO - Esta opção permite que o usuário pesquise um arquivo em seu computador para ser anexado. * **__Arquivo Anexado:__** * **Nome Arquivo**: Tipo - TEXTO. Para cada arquivo anexado o sistema exibe as opções de //Download// e //Remover Arquivo//. Ainda no formulário com as informações do acompanhamento, tem-se a operação de //Visualizar Histórico// de modificações da providência. Ao solicitar a visualização do Histórico de modificações da Providência o sistema exibe uma listagem com as modificações efetuadas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações: * **__Responsável__**: Tipo - TEXTO. * **__Data do Cadastro__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * Providência Original: * **__Prazo__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Descrição__**: Tipo - TEXTO. * **__Implementada__**: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO. * Providência Atual: * **__Prazo__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Descrição__**: Tipo - TEXTO. * **__Implementada__**: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO. Ao solicitar a alteração de uma providência, o sistema exibe os seguintes dados: * Dados do Relatório de Auditoria de Gestão: * **__Número/Ano__**: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999. * **__Processo:__** Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU. * **__ Unidade Jurisdicionada:__**: Tipo - TEXTO * **__Tipo__**: Tipo - TEXTO. * **__Ano de Exercício__**: Tipo - NUMÉRICO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU. * **__Situação__**: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU. * **__Colegiado:__** Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU. * **__Data de Recebimento__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. Mostrado apenas para Acórdãos do TCU e CGU. * **__Data de Emissão__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. Mostrado apenas para Acórdão AUDIT. * **__Prazo__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Status__**: Tipo - TEXTO. * **__Unidade Interessada__**: Tipo - TEXTO, Formato - nome ( código ). Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT. * **__Observações__**: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT. * **__Introdução__**: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdãos do CGU e AUDIT. * **__Sumário:__** Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU. * Dados da Notificação: * **__Número:__** Tipo - TEXTO. * **__Observações:__** Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT. * **__Unidade Interessada:__** Tipo - TEXTO, formato - ''nome'' (99.99). Exibido para AUDIT. * **__Data de Envio:__** Tipo - DATA, formato - dd/mm/aaaa. * **__Status__**: Tipo - TEXTO. * **__Unidades Interessadas__**: Tipo - TEXTO, formato - ''nome'' (99.99)Exibido para CGU e TCU. * **__Nome:__** Tipo - TEXTO. Exibido para CGU e TCU. * Anexos: * **__Item:__** Tipo - NUMÉRICO. * **__Arquivo:__** Tipo - TEXTO. * **__Descrição:__** Tipo - TEXTO. * Dados Da Resposta: * Constatação: * **__Assunto:__** Tipo - TEXTO. * **__Número:__** Tipo - NUMÉRICO. * **__Descrição:__** Tipo - TEXTO. * Recomendação: * **__Número:__** Tipo - NUMÉRICO. * **__Descrição:__** Tipo - TEXTO. * **__Prazo:__** Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Status__**: Tipo - TEXTO. * Resposta da Unidade: * **__Posicionamento:__** Tipo - TEXTO. * **__Justificativa:__** Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU. * Providências Informadas: * **__Item:__** Tipo - NUMÉRICO. * **__Prazo:__** Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Descrição:__** Tipo - TEXTO. * **__Implementada:__** Tipo - TEXTO. ====Visualizar Providência ==== Caso o usuário queria visualizar informações da //Providência// serão apresentados os dados: * **__ Unidade Jurisdicionada:__**: Tipo - TEXTO * **__Tipo__**: Tipo - TEXTO. * **__Data de Recebimento__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Prazo__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Status__**: Tipo - TEXTO. * Providência: * **__Prazo__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__ Descrição:__**: Tipo - TEXTO * **__Implementada:__** Tipo - TEXTO. * Acompanhamento Associado: * **__Justificativa:__**:Tipo - TEXTO. * **__Observações:__**:Tipo - TEXTO. * **__Status:__**:Tipo - TEXTO. * **__Data de Envio__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Data de Resposta__**: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. * **__Arquivo__**: Tipo - TEXTO. O usuario solicita o envio da resposta do acompanhamento e o é enviado um e-mail para o setor de Auditoria interna informando sobre a resposta enviada. Modelo do e-mail: Caro(a) ##RESPONSAVEL##, a Auditoria Interna enviou um Acompanhamento de Providência para esta Unidade (##UNIDADE_INTERESSADA##), a respeito das Respostas às Notificações do ##RELATORIO_ACORDAO## de número ##NUMERO_RELATORIO##, que deve ser respondido. Para responder o Acompanhamento acessar o SIPAC através do seguinte caminho: Portal Administrativo -> Outros -> Auditoria Interna -> Acompanhamentos de Providência. Para maiores detalhes consulte o SIPAC. Esta mensagem é automática e não deve ser respondida. Caso de uso é finalizado. ===== Principais Regras de Negócio ===== * **RN01** - As alterações efetuadas nas providêncis indicadas no acompanhamento devem ser registras em históricos de modificações. * **RN02** - Quando for cadastrado uma providência como atendida, o sistema tirar o campo Prazo e automaticamente ficar com a data do cadastro da mesma. ==== Resoluções/Legislações Associadas ==== Não se Aplica. ===== Classes Persistentes e Tabelas Envolvidas ===== ^ Classe ^ Tabela | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.OrgaoControle |administrativo.auditoria.orgao_controle | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.RelatorioOrgaoControle |administrativo.auditoria.relatorio_orgao_controle | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.TipoRelatorioOrgaoControle |administrativo.auditoria.tipo_rel_orgao_controle | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.AnexoRelatorioOrgaoControle |administrativo.auditoria.anexo_rel_orgao_controle | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.DeterminacaoConstatacao |administrativo.auditoria.determinacao_constatacao | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.StatusRelatorioOrgaoControle |administrativo.auditoria.status_rel_orgao_controle | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.NotificacaoUnidade |administrativo.auditoria.notificacao_unidade | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.RespostaUnidade |administrativo.auditoria.resposta_unidade | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.Providencia |administrativo.auditoria.providencia | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.HistoricoProvidencia |administrativo.auditoria.historico_providencia | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.Acompanhamento|administrativo.auditoria.acompanhamento | |br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.AcompanhamentoProvidencia | administrativo.auditoria.acompanhamento_providencia | ====== Plano de Teste ====== Sistema: SIPAC Módulo: Portal Administrativo Link(s): Portal Administrativo -> Outros -> Auditoria Interna -> Acompanhamento de Providências Usuário: aluizio Papel que usuário deve ter: SipacPapeis.DIRETOR_UNIDADE e SipacPapeis.RESPONSAVEL_UNIDADE ===== Cenários de Teste ===== * Para verificar a [[desenvolvimento:especificacoes:sipac:portal_administrativo:casos_de_uso:outros:auditoria_interna:acompanhamento_de_providencias#principais_regras_de_negócio|RN01]] acessar a operação, Portal Administrativo -> Outros -> Auditoria Interna -> Acompanhamento de Providências -> Responder -> Visualizar Histórico e observar o histórico de modificações realizadas na providências selecionada. ===== Dados para o Teste ===== Para realizar o acompanhamento de providências é necessário enviar um acompanhamento. Para isso logar no sistema com a usuária //halcima// e acessar o link: Portal da Auditoria → Auditoria → Acompanhamento → Visualizar Respostas das Unidades e enviar um acompanhamento de acordo com a especificação [[ desenvolvimento:especificacoes:sipac:portal_da_auditoria:casos_de_uso:auditoria:acompanhamento:visualizar_respostas_das_unidades |Visualizar Respotas das Unidades]].