Respostas Enviadas

Este caso de uso permite que as unidades notificadas possam visualizar as notificações respondidas por elas. Através dessa operação pode-se visualizar as respostas enviadas para o setor de auditoria em relação às notificações recebidas.

Descrição do Caso de Uso

Este caso de uso inicia-se quando o usuário acessa o link: SIPAC → Portal Administrativo → Auditoria Interna → Respostas Enviadas.

Para realizar a busca pelas respostas, o sistema disponibiliza filtros de busca através dos quais o usuário pode selecionar o(s) critério(s) de busca desejado(s) e informar os dados necessários para efetuar a busca. Os filtros disponíveis são:

Orgão de Controle: Tipo - TEXTO, as seguintes opções estão disponíveis: Auditoria Interna da UFRN, Controladoria Geral da União e Tribunal de Contas da União.
Unidade: Tipo - AUTOCOMPLETE, Formato - Nome da Unidade (código), Entrada de Dados: Nome da Unidade, código. Essa opção é exibida apenas para usuários com papel de Auditor.
Palavra-Chave: Tipo - TEXTO.
Relatório/Acórdão (Número/Ano): Tipo - NUMÉRICO.
Data da Resposta: Tipo - DATA, formato - dd/mm/aaaa.
Ano de Referência: Tipo - NUMÉRICO.
Apenas Respondidas: Tipo - LÓGICO. Essa opçção é exibida apenas para usuários com papel de Auditor.

Após efetuar a busca, o sistema exibe uma listagem com as Respostas das Unidades encontradas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

Relatório: Tipo - TEXTO, Formato - 99999999999/9999.
Notificação: Tipo - NUMÉRICO.
Constatação/Determinação: Tipo - NUMÉRICO.
Recomendação: Tipo - NUMÉRICO.
Orgão: Tipo - TEXTO, Formato - RELATÓRIO (SIGLA).
Unidade: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código).
Data da Resposta: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
Responsável: Tipo - TEXTO.

Além dessas informações, o sistema disponibiliza as operações de Visualizar a resposta da unidade. Para usuários com papel de Auditor o sistema disponibiliza também o Acompanhamento.

Caso o usuário solicite a visualização da resposta da unidade, o sistema exibe as seguintes informações:

Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
- Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
- Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código). Mostrado apenas para Relatório AUDIT.
- Tipo: Tipo - TEXTO.
- Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Status: Tipo - TEXTO.
- Observações: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
- Processo: Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
- Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
- Introdução: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
- Sumário: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
Dados da Notificação:
- Número: Tipo - TEXTO.
- Observações: Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT.
- Unidade Interessada: Tipo - TEXTO, Formato - nome (99.99). Exibido para AUDIT.
- Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Status: Tipo - TEXTO.
Unidades Interessadas: Exibido para CGU e TCU.
- Nome: Tipo - TEXTO, Formato - nome (99.99)
Constatação (para CGU e AUDIT):
- Assunto: Tipo - TEXTO.
- Número: Tipo - NUMÉRICO.
- Descrição: Tipo - TEXTO.
Determinação (para TCU):
- Número: Tipo - NUMÉRICO.
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Descrição: Tipo - TEXTO.
Recomendação:
- Número: Tipo - NUMÉRICO.
- Descrição: Tipo - TEXTO.
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Status: Tipo - TEXTO.
Resposta da Unidade:
- Posicionamento: Tipo - TEXTO.
- Justificativa: Tipo - TEXTO.
Providências Informadas:
- Item: Tipo - NUMÉRICO.
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Descrição: Tipo - TEXTO.
- Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.
Anexos:
- Item: Tipo - NUMÉRICO.
- Arquivo: Tipo - TEXTO.
- Descrição: Tipo - TEXTO.
Acompanhamentos de Providências:
- Observações: Tipo - TEXTO.
- Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Status: Tipo - TEXTO.
- Justificativa: Tipo - TEXTO.
- Data da Resposta: Tipo - DATA.
- Providência Acompanhadas:
  - Descrição: Tipo - TEXTO.
  - Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  - Data de Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  - Implementada: Tipo - TEXTO, Sim ou Não

Caso o usuário com papel de Auditor solicite o acompanhamento da resposta, o sistema exibe as informações da Constatação e Recomendações associadas a Notificação, que são:

Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código). Mostrado apenas para Relatório AUDIT.
Tipo: Tipo - TEXTO.
Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
Status: Tipo - TEXTO.
Observações: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
Processo: Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
Introdução: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
Sumário: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
Notificação:
- Número: Tipo - TEXTO.
- Observações: Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT.
- Unidade Interessada: Tipo - TEXTO, Formato - nome (99.99). Exibido para AUDIT.
- Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Status: Tipo - TEXTO.
Unidades Interessadas: Exibido para CGU e TCU.
- Nome: Tipo - TEXTO.
Dados da Resposta
Constatação
- Assunto: Tipo - TEXTO.
- Número: Tipo - NUMÉRICO.
- Descrição: Tipo - TEXTO.
Recomendação
- Número: Tipo - NUMÉRICO.
- Descrição: Tipo - TEXTO.

O sistema também exibe as providências informadas na resposta da unidade, onde tem-se as seguintes informações:

Providencias
- Descrição: Tipo - TEXTO.
- Data do Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mmm/aaaa.
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.
- Acompanhar: Tipo - LÓGICO, o usuário deve selecionar esta opção se desejar realizar o acompanhamento para a providência.

Tendo selecionado para quais providências deseja-se realizar o acompanhamento, o usuário continua o procedimento. Na tela seguinte são exibidas as informações do relatório:

Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código). Mostrado apenas para Relatório AUDIT.
Tipo: Tipo - TEXTO.
Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (CGU e TCU)
Prazo:: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (CGU e TCU)
Status: Tipo - TEXTO.
Introdução: Tipo - TEXTO. (CGU e AUDIT)
Sumário: Tipo - TEXTO. (TCU)

Para enviar o acompanhamento o usuário deve informar algumas informações a respeito das notificações que estão sendo acompanhadas:

Observações *: Tipo - TEXTO.

Abaixo do formulário para cadastro das observações do acompanhamento, tem-se a listagem das providências que estão sendo acompanhadas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

Descrição: Tipo - TEXTO.
Data Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mmm/aaaa.
Prazo:: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.

Após ter informado as observações do acompanhamento o usuário solicita o envio do acompanhamento e o caso de uso finaliza.

Principais Regras de Negócio

RN1 - Pode-se buscar apenas por respostas associadas às notificações enviadas à unidade chefiada pelo usuário logado no sistema.
RN2 - As respostas recuperadas devem estar com status Respondida.

Plano de Teste

Sistema: SIPAC

Módulo: Portal Administrativo

Link(s): Portal Administrativo → Outros→ Auditoria Interna → Respostas Enviadas

Usuário: aluizio, halcima, zeneide(VISUALIZAR_RESPOSTAS_AUDITORIA_LOCAL)

Papel que usuário deve ter: SipacPapeis.RESPONSAVEL_UNIDADE, SipacPapeis.AUDITOR ou SipacPapeis.VISUALIZAR_RESPOSTAS_AUDITORIA_LOCAL

Cenários de Teste

Para cadastrar uma Resposta de Unidade, acessar, Portal Administrativo → Outros → Auditoria → Responder Notificação, na listagem de Notificações selecionar uma notificação e responder conforme descrito em Responder Notificações de Auditoria .

Dados para o Teste

Para responder uma notificação acessar a operação: Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Responder Notificação de Auditoria, e realizar busca observando as alterações ocorridas.