Acompanhamento de Providências

Este caso de uso permite que o responsável da unidade realize o acompanhamento das providências informadas durante as respostas da unidade decorrentes de notificações da auditoria. Para que o Caso de Uso seja executado é necessário que existam Notificações de Acompanhamentos cadastradas nos caminhos abaixo:

CGU - Notificar Acompanhamento: CGU - Notificar Acompanhamento, TCU - Notificar Acompanhamento, AUDIT - Notificar Acompanhamento) enviadas às Unidades de Interesse. As unidades principais deverão atualizar a providência que estão tomando sobre a recomendação que lhe foi aplicada. A resposta sera efetuada no caso de uso Acompanhamento(s) de Providência(s)

Descrição do Caso de Uso

Este caso de uso inicia quando o usuário acessa a opção: Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Acompanhamento de Providências. O Caso de Uso inicia com a listagem dos acompanhamentos enviados pelo setor de auditoria interna. Na listagem dos acompanhamentos, tem-se as seguintes informações:

Relatório: Tipo - TEXTO.
Acórdão: Tipo - TEXTO. (Apenas TCU)
Notificação: Tipo - TEXTO.
Resposta: Tipo - TEXTO.
Constatação/Informação: Tipo - TEXTO. (Apenas CGU e AUDIT)
Determinação: Tipo - TEXTO.(Apenas TCU)
Recomendações: Tipo - TEXTO. (Apenas CGU e AUDIT)
Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
Status: Tipo - TEXTO.
Providências acompanhadas:
- Descrição: Tipo - TEXTO.
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Situação: Tipo - TEXTO.

Além dessas informações tem-se as opções de Visualizar a resposta da unidade, Responder o acompanhamento e Visualizar Providência.

Visualizar Resposta

Caso o usuário solicite a visualização da resposta da unidade, o sistema exibe as seguintes informações:

Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
- Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
- Processo: Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. (Apenas para Acórdão do TCU).
- Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO. (Apenas TCU e CGU).
- Unidade Interessada:: Tipo - TEXTO. (Apenas AUDIT)
- Tipo: Tipo - TEXTO.
- Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO.
- Situação: Tipo - TEXTO.
- Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
- Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (Apenas para TCU e CGU).
- Data de Emissão: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (Apenas para AUDIT).
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Status: Tipo - TEXTO.
- Observações: Tipo - TEXTO.
- Introdução: Tipo - TEXTO.
- Sumário: Tipo - TEXTO. (Apenas para Acórdão do TCU).
  - Dados da Notificação:
    - Número: Tipo - TEXTO.
    - Observações: Tipo - TEXTO.
    - Data de Envio: Tipo - DATA, formato - dd/mm/aaaa.
    - Status: Tipo - TEXTO.
      - Unidades Interessadas: Tipo - TEXTO, formato - nome (99.99)Exibido para CGU e TCU.
        
        Nome: Tipo - TEXTO. Exibido para CGU e TCU.
        
        Anexos:
        
        Item: Tipo - NUMÉRICO.
        
        Arquivo: Tipo - TEXTO.
        
        Descrição: Tipo - TEXTO.
        
        Dados Da Resposta:
        
        Constatação/Informação: (Apenas AUDIT e CGU)
        
        Acórdão: (Apenas TCU)
        
        Assunto: Tipo - TEXTO.
        
        Número: Tipo - NUMÉRICO.
        
        Descrição: Tipo - TEXTO.
        
        Recomdação: (Apenas AUDIT e CGU)
        
        Determinação: (Apenas TCU)
        
        Número: Tipo - NUMÉRICO.
        
        Descrição: Tipo - TEXTO.
        
        Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
        
        Status: Tipo - TEXTO.
        
        Resposta da Unidade:
        
        Posicionamento: Tipo - TEXTO.
        
        Justificativa: Tipo - TEXTO.
        
        Providências Informadas:
        
        Item: Tipo - NUMÉRICO.
        
        Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
        
        Descrição: Tipo - TEXTO.
        
        Implementada: Tipo - TEXTO.
        
        Acompanhamentos de Providências
        
        Observações: Tipo - TEXTO.
        
        Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
        
        Status: Tipo - TEXTO.
        
        Justificativa: Tipo - TEXTO.
        
        Data da Resposta: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
        
        Arquivo anexado: Tipo - TEXTO. Formato Hiperlink.
        
        Providência Acompanhadas
        
        Descrição: Tipo - TEXTO.
        
        Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
        
        Data de Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
        
        Implementada: Tipo - TEXTO.

Histórico dos Acompanhamentos de Providência

No UC é apresentado o históric o

Usuário	Data
teste	11/11/1111

Responder Acompanhamento

Caso o Usuário deseje responder ao acompanhamento, o sistemas exibe os dados do acompanhamento que são:

Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
Observações: Tipo - TEXTO.
Situação: Tipo - TEXTO.
Providências Acompanhadas:
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Descrição: Tipo - TEXTO.
  - Providência do Acompanhamento
    - Prazo para implantação*: Tipo - DATA, Formato - DD/MM/AAAA. (RN02)
    - Situação*: Tipo - TEXTO. Formato Checkbox com as opções: ATENDIDA, EM ATENDIMENTO e NÃO ATENDIDA;
    - Descrição*: Tipo - TEXTO.
      - Anexar Arquivo
        
        Arquivo:: Tipo TEXTO - Esta opção permite que o usuário pesquise um arquivo em seu computador para ser anexado.
        
        Arquivo Anexado:
        
        Nome Arquivo: Tipo - TEXTO.

Para cada arquivo anexado o sistema exibe as opções de Download e Remover Arquivo.

Ainda no formulário com as informações do acompanhamento, tem-se a operação de Visualizar Histórico de modificações da providência. Ao solicitar a visualização do Histórico de modificações da Providência o sistema exibe uma listagem com as modificações efetuadas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

Responsável: Tipo - TEXTO.
Data do Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
Providência Original:
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Descrição: Tipo - TEXTO.
- Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.
Providência Atual:
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Descrição: Tipo - TEXTO.
- Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.

Ao solicitar a alteração de uma providência, o sistema exibe os seguintes dados:

Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
- Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
- Processo: Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
- Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO
- Tipo: Tipo - TEXTO.
- Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
- Situação: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
- Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
- Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. Mostrado apenas para Acórdãos do TCU e CGU.
- Data de Emissão: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. Mostrado apenas para Acórdão AUDIT.
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Status: Tipo - TEXTO.
- Unidade Interessada: Tipo - TEXTO, Formato - nome ( código ). Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
- Observações: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
- Introdução: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdãos do CGU e AUDIT.
- Sumário: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
Dados da Notificação:
- Número: Tipo - TEXTO.
- Observações: Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT.
- Unidade Interessada: Tipo - TEXTO, formato - nome (99.99). Exibido para AUDIT.
- Data de Envio: Tipo - DATA, formato - dd/mm/aaaa.
- Status: Tipo - TEXTO.
- Unidades Interessadas: Tipo - TEXTO, formato - nome (99.99)Exibido para CGU e TCU.
- Nome: Tipo - TEXTO. Exibido para CGU e TCU.
Anexos:
- Item: Tipo - NUMÉRICO.
- Arquivo: Tipo - TEXTO.
- Descrição: Tipo - TEXTO.
Dados Da Resposta:
- Constatação:
  - Assunto: Tipo - TEXTO.
  - Número: Tipo - NUMÉRICO.
  - Descrição: Tipo - TEXTO.
- Recomendação:
  - Número: Tipo - NUMÉRICO.
  - Descrição: Tipo - TEXTO.
  - Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  - Status: Tipo - TEXTO.
- Resposta da Unidade:
  - Posicionamento: Tipo - TEXTO.
  - Justificativa: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
- Providências Informadas:
  - Item: Tipo - NUMÉRICO.
  - Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  - Descrição: Tipo - TEXTO.
  - Implementada: Tipo - TEXTO.

Visualizar Providência

Caso o usuário queria visualizar informações da Providência serão apresentados os dados:

Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO
Tipo: Tipo - TEXTO.
Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
Status: Tipo - TEXTO.
Providência:
- Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Descrição:: Tipo - TEXTO
- Implementada: Tipo - TEXTO.
Acompanhamento Associado:
- Justificativa::Tipo - TEXTO.
- Observações::Tipo - TEXTO.
- Status::Tipo - TEXTO.
- Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Data de Resposta: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
- Arquivo: Tipo - TEXTO.

O usuario solicita o envio da resposta do acompanhamento e o é enviado um e-mail para o setor de Auditoria interna informando sobre a resposta enviada.

Modelo do e-mail:

Caro(a) ##RESPONSAVEL##, a Auditoria Interna enviou um Acompanhamento de Providência para esta Unidade (##UNIDADE_INTERESSADA##), a respeito das Respostas às Notificações do ##RELATORIO_ACORDAO## de número ##NUMERO_RELATORIO##, que deve ser respondido. Para responder o Acompanhamento acessar o SIPAC através do seguinte caminho: Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Acompanhamentos de Providência.

Para maiores detalhes consulte o SIPAC. Esta mensagem é automática e não deve ser respondida.

Caso de uso é finalizado.

Principais Regras de Negócio

RN01 - As alterações efetuadas nas providêncis indicadas no acompanhamento devem ser registras em históricos de modificações.
RN02 - Quando for cadastrado uma providência como atendida, o sistema tirar o campo Prazo e automaticamente ficar com a data do cadastro da mesma.

Resoluções/Legislações Associadas

Não se Aplica.

Classes Persistentes e Tabelas Envolvidas

Classe	Tabela
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.OrgaoControle	administrativo.auditoria.orgao_controle
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.RelatorioOrgaoControle	administrativo.auditoria.relatorio_orgao_controle
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.TipoRelatorioOrgaoControle	administrativo.auditoria.tipo_rel_orgao_controle
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.AnexoRelatorioOrgaoControle	administrativo.auditoria.anexo_rel_orgao_controle
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.DeterminacaoConstatacao	administrativo.auditoria.determinacao_constatacao
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.StatusRelatorioOrgaoControle	administrativo.auditoria.status_rel_orgao_controle
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.NotificacaoUnidade	administrativo.auditoria.notificacao_unidade
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.RespostaUnidade	administrativo.auditoria.resposta_unidade
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.Providencia	administrativo.auditoria.providencia
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.HistoricoProvidencia	administrativo.auditoria.historico_providencia
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.Acompanhamento	administrativo.auditoria.acompanhamento
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.AcompanhamentoProvidencia	administrativo.auditoria.acompanhamento_providencia

Plano de Teste

Sistema: SIPAC

Módulo: Portal Administrativo

Link(s): Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Acompanhamento de Providências

Usuário: aluizio

Papel que usuário deve ter: SipacPapeis.DIRETOR_UNIDADE e SipacPapeis.RESPONSAVEL_UNIDADE

Cenários de Teste

Para verificar a RN01 acessar a operação, Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Acompanhamento de Providências → Responder → Visualizar Histórico e observar o histórico de modificações realizadas na providências selecionada.

Dados para o Teste

Para realizar o acompanhamento de providências é necessário enviar um acompanhamento. Para isso logar no sistema com a usuária halcima e acessar o link: Portal da Auditoria → Auditoria → Acompanhamento → Visualizar Respostas das Unidades e enviar um acompanhamento de acordo com a especificação Visualizar Respotas das Unidades.