Este caso de uso permite realizar o acompanhamento das respostas da unidades a fim de verificar a implementação das providências informadas nessas respostas. Esses providências podem ser acompanhadas através de envio de notificação de acompanhamentos os quais devem ser respondidos pelos responsáveis da unidade informando as causas da não implementação da providência no prazo estipulado ou informando novas providências para justificar a não implementação. Este caso de uso encontra-se no Portal da Auditoria e é utilizado pelos Auditores do setor de Auditoria Interna.

Este caso de uso inicia-se quando o usuário acessa o link: SIPAC → Módulo Auditoria e Controle Interno → Aba Auditoria → Acompanhamento → Visualizar Respostas das Unidades.

O caso de uso inicia com a busca pelas respostas de unidades. Através dessas respostas pode-se visualizar as providências que não foram implementadas no prazo estipulado. Para realizar a busca pelas respostas das unidades, o sistema disponibiliza filtros de busca através dos quais o usuário pode selecionar o(s) critério(s) de busca desejado(s) e informar os dados necessários para efetuar a busca. Os filtros disponíveis são:

• Orgão de Controle: Tipo - TEXTO, as seguintes opções estão disponíveis: Auditoria Interna da UFRN, Controladoria Geral da União e Tribunal de Contas da União.
• Unidade: Tipo - AUTOCOMPLETE, Formato - Nome da Unidade (código), Entrada de Dados: Nome da Unidade, código. Essa opção é exibida apenas para usuários com papel de Auditor.
• Palavra-Chave: Tipo - TEXTO.
• Relatório/Acórdão (Número/Ano): Tipo - NUMÉRICO.
• Data da Resposta: Tipo - DATA, formato - dd/mm/aaaa.
• Ano de Referência: Tipo - NUMÉRICO.
• Apenas Respondidas: Tipo - LÓGICO. Essa opçção é exibida apenas para usuários com papel de Auditor.

Após efetuar a busca, o sistema exibe uma listagem com as Respostas das Unidades encontradas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

• Relatório: Tipo - TEXTO, Formato - 99999999999/9999.
• Notificação: Tipo - NUMÉRICO.
• Constatação/Determinação: Tipo - NUMÉRICO.
• Recomendação: Tipo - NUMÉRICO.
• Orgão: Tipo - TEXTO, Formato - RELATÓRIO (SIGLA).
• Unidade: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código).
• Data da Resposta: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Responsável: Tipo - TEXTO.

Além dessas informações, o sistema disponibiliza as operações de Visualizar a resposta da unidade e realizar o Acompanhamento.

Caso o usuário solicite a visualização da resposta da unidade, o sistema exibe as seguintes informações:

• Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
  • Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
  • Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código). Mostrado apenas para Relatório AUDIT.
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
  • Processo: Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Introdução: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Sumário: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Dados da Notificação:
  • Número: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT.
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO, Formato - nome (99.99). Exibido para AUDIT.
  • Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidades Interessadas: Exibido para CGU e TCU.
  • Nome: Tipo - TEXTO, Formato - nome (99.99)
• Constatação (para CGU e AUDIT):
  • Assunto: Tipo - TEXTO.
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Determinação (para TCU):
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Recomendação:
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Resposta da Unidade:
  • Posicionamento: Tipo - TEXTO.
  • Justificativa: Tipo - TEXTO.
• Providências Informadas:
  • Item: Tipo - NUMÉRICO.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.
• Anexos:
  • Item: Tipo - NUMÉRICO.
  • Arquivo: Tipo - TEXTO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Acompanhamentos de Providências:
  • Observações: Tipo - TEXTO.
  • Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Justificativa: Tipo - TEXTO.
  • Data da Resposta: Tipo - DATA.
  • Providência Acompanhadas:
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
    • Data de Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
    • Implementada: Tipo - TEXTO, Sim ou Não

Caso o usuário solicite o acompanhamento da resposta, o sistema exibe as informações da Constatação e Recomendações associadas a Notificação, que são:

• Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
• Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código). Mostrado apenas para Relatório AUDIT.
• Tipo: Tipo - TEXTO.
• Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Status: Tipo - TEXTO.
• Observações: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
• Processo: Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Introdução: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
• Sumário: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Notificação:
  • Número: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT.
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO, Formato - nome (99.99). Exibido para AUDIT.
  • Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidades Interessadas: Exibido para CGU e TCU.
  • Nome: Tipo - TEXTO.
• Dados da Resposta
• Constatação
  • Assunto: Tipo - TEXTO.
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Recomendação
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.

O sistema também exibe as providências informadas na resposta da unidade, onde tem-se as seguintes informações:

• Providencias
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Data do Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mmm/aaaa.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.
  • Acompanhar: Tipo - LÓGICO, o usuário deve selecionar esta opção se desejar realizar o acompanhamento para a providência.

Tendo selecionado para quais providências deseja-se realizar o acompanhamento, o usuário continua o procedimento. Na tela seguinte são exibidas as informações do relatório:

• Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
• Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código). Mostrado apenas para Relatório AUDIT.
• Tipo: Tipo - TEXTO.
• Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (CGU e TCU)
• Prazo:: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (CGU e TCU)
• Status: Tipo - TEXTO.
• Introdução: Tipo - TEXTO. (CGU e AUDIT)
• Sumário: Tipo - TEXTO. (TCU)

Para enviar o acompanhamento o usuário deve informar algumas informações a respeito das notificações que estão sendo acompanhadas:

• Observações *: Tipo - TEXTO.

Abaixo do formulário para cadastro das observações do acompanhamento, tem-se a listagem das providências que estão sendo acompanhadas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

• Descrição: Tipo - TEXTO.
• Data Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mmm/aaaa.
• Prazo:: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.

Após ter informado as observações do acompanhamento o usuário solicita o envio do acompanhamento e o caso de uso finaliza.

Não se aplica

Não se Aplica.

Sistema: SIPAC

Módulo: Módulo Auditoria e Controle Interno

Link(s): Aba Auditoria → Acompanhamento → Visualizar Respostas das Unidades

Usuário: halcima

Papel que usuário deve ter: SipacPapeis.AUDITOR

• No filtro de busca por Respostas das Unidades, buscar por unidade, informando o código 1135 ( Superintendência de Informática), e status RESPONDIDA. Logar com o usuário aluizio, acesse o link: Portal Administrativo → Outros → Auditoria → Acompanhamento de Providências e verificar o acompanhamento enviado para a unidade.

• Para cadastrar uma Resposta de Unidade, acessar, Portal Administrativo → Outros → Auditoria → Responder Notificação, na listagem de Notificações selecionar uma notificação e responder conforme descrito em Responder Notificações de Auditoria .

não se aplica.