Este caso de uso permite realizar o acompanhamento das respostas da unidades a fim de verificar a implementação das providências informadas nessas respostas. Esses providências podem ser acompanhadas através de envio de notificação de acompanhamentos os quais devem ser respondidos pelos responsáveis da unidade informando as causas da não implementação da providência no prazo estipulado ou informando novas providências para justificar a não implementação. Este caso de uso encontra-se no Portal da Auditoria e é utilizado pelos Auditores do setor de Auditoria Interna.

Este caso de uso inicia-se quando o usuário acessa o link: SIPAC → Módulo Auditoria e Controle Interno → Aba Auditoria → Acompanhamento → Visualizar Respostas das Unidades.

O caso de uso inicia com a busca pelas respostas de unidades. Através dessas respostas pode-se visualizar as providências que não foram implementadas no prazo estipulado. Para realizar a busca pelas respostas das unidades, o sistema disponibiliza filtros de busca através dos quais o usuário pode selecionar o(s) critério(s) de busca desejado(s) e informar os dados necessários para efetuar a busca. Os filtros disponíveis são:

• Órgão de Controle: Tipo - TEXTO. As seguintes opções estão disponíveis: Auditoria Interna da UFRN, Controladoria Geral da União e Tribunal de Contas da União.
• Unidade: Tipo - AUTOCOMPLETE. Formato - Nome da Unidade (código). Entrada de Dados: Nome da Unidade, código. Essa opção é exibida apenas para usuários com papel de Auditor.
• Palavra-Chave: Tipo - TEXTO.
• Relatório/Acórdão (Número): Tipo - NUMÉRICO.
• Número da Notificação: Tipo - NUMÉRICO.
• Determinação/Constatação: Tipo - TEXTO.
• Recomendação: Tipo - NUMÉRICO.
• Data da Resposta: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Ano de Referência do Relatório/Acórdão: Tipo - DATA. Formato - AAAA.
• Ano do Relatório/Acórdão: Tipo - DATA. Formato - AAAA.
• Formato Impressão: Tipo - LÓGICO. (RN38).
• Apenas Respondidas: Tipo - LÓGICO. RN00.

Após efetuar a busca, o sistema exibe uma listagem com as Respostas das Unidades encontradas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

• Relatório: Tipo - TEXTO. Formato - 99999999999/9999.
• Notificação: Tipo - NUMÉRICO.
• Constatação/Determinação: Tipo - NUMÉRICO.
• Recomendação: Tipo - NUMÉRICO.
• Órgão: Tipo - TEXTO. Formato - RELATÓRIO (SIGLA).
• Unidade: Tipo - TEXTO. Formato - Nome (código).
• Data da Resposta: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Responsável: Tipo - TEXTO.

Além dessas informações, o sistema disponibiliza as operações de Visualizar a resposta da unidade e realizar o Acompanhamento.

Caso o usuário solicite a visualização da resposta da unidade, o sistema exibe as seguintes informações:

• Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
  • Número/Ano: Tipo - TEXTO. Formato - 999999999/9999.
  • Processo: Tipo - TEXTO. Formato - 999999999/99999. (RN01)
  • Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO.
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO. (RN02)
  • Situação: Tipo - TEXTO. (RN03)
  • Colegiado: Tipo - TEXTO. (RN04).
  • Data de Recebimento: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa. (RN05).
  • Data de Emissão: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa. (RN06).
  • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidade Interessada: Tipo - TEXTO. Formato - nome ( código ). (RN07)
  • Observações: Tipo - TEXTO. (RN08).
  • Introdução: Tipo - TEXTO. (RN10).
  • Sumário: Tipo - TEXTO. (RN11).
• Dados da Notificação:
  • Número: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. (RN12).
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO. Formato - nome (99.99). (RN13).
  • Data de Envio: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidades Interessadas: Tipo - TEXTO. Formato - nome (99.99) (RN14).
  • Nome: Tipo - TEXTO. (RN15).
• Anexos:
  • Item: Tipo - NUMÉRICO.
  • Arquivo: Tipo - TEXTO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Dados Da Resposta:
  • Constatação:
    • Assunto: Tipo - TEXTO.
    • Número: Tipo - NUMÉRICO.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Recomendação:
    • Número: Tipo - NUMÉRICO.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Status: Tipo - TEXTO.
  • Resposta da Unidade:
    • Posicionamento: Tipo - TEXTO.
    • Justificativa: Tipo - TEXTO. (RN16)
    • Data Tipo - DATA. Formato dd/mm/aaaa
  • Providências Informadas:
    • Item: Tipo - NUMÉRICO.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Implementada: Tipo - TEXTO.
  • Acompanhamentos de Providências
    • Observações: Tipo - TEXTO.
    • Data de Envio: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Status: Tipo - TEXTO.
    • Justificativa: Tipo - TEXTO.
    • Data da Resposta: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Arquivo anexado: Tipo - TEXTO. Formato Hiperlink.
  • Providência Acompanhadas
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Data de Cadastro: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Implementada: Tipo - TEXTO.

Caso o usuário solicite o acompanhamento da resposta, o sistema exibe as informações da Constatação e Recomendações associadas a Notificação, que são:

• Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
  • Número/Ano: Tipo - TEXTO. Formato - 999999999/9999.
  • Processo: Tipo - TEXTO. Formato - 999999999/99999. (RN17).
  • Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO. (RN18)
  • Situação: Tipo - TEXTO. (RN19)
  • Colegiado: Tipo - TEXTO. (RN20)
  • Data de Recebimento: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa. (RN21).
  • Data de Emissão: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa. (RN22).
  • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO. Formato - nome ( código ). (RN23).
  • Observações: Tipo - TEXTO.(RN24).
  • Introdução: Tipo - TEXTO. (RN25)
  • Sumário: Tipo - TEXTO. (RN26).
• Notificação:
  • Número: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. (RN27).
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO. Formato - nome (99.99). (RN28).
  • Data de Envio: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidades Interessadas: (RN29).
  • Nome: Tipo - TEXTO.
• Dados da Resposta
  • Constatação
    • Assunto: Tipo - TEXTO.
    • Número: Tipo - NUMÉRICO.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Recomendação
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.

O sistema também exibe as providências informadas na resposta da unidade, onde tem-se as seguintes informações:

• Providencias
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Data do Cadastro: Tipo - DATA. Formato - dd/mmm/aaaa.
  • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
  • Implementada: Tipo - TEXTO. Formato - SIM/NÃO.
  • Acompanhar: Tipo - LÓGICO. O usuário deve selecionar esta opção se desejar realizar o acompanhamento para a providência.

Tendo selecionado para quais providências deseja-se realizar o acompanhamento, o usuário continua o procedimento. Na tela seguinte são exibidas as informações do relatório:

• Número/Ano: Tipo - TEXTO. Formato - 999999999/9999.
• Processo: Tipo - TEXTO. Formato - 999999999/99999. (RN30).
• Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO.
• Tipo: Tipo - TEXTO.
• Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO. (RN31).
• Situação: Tipo - TEXTO. (RN32).
• Colegiado: Tipo - TEXTO. (RN33).
• Data de Recebimento: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa. (RN34).
• Data de Emissão: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa. (RN35).
• Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
• Status: Tipo - TEXTO.
• Unidade Interessada: Tipo - TEXTO. Formato - nome ( código ). (RN36)..
• Observações: Tipo - TEXTO. (RN37).
• Introdução: Tipo - TEXTO. (RN38).
• Sumário: Tipo - TEXTO.

Para enviar o acompanhamento o usuário deve informar algumas informações a respeito das notificações que estão sendo acompanhadas:

• Observações *: Tipo - TEXTO.

Abaixo do formulário para cadastro das observações do acompanhamento, tem-se a listagem das providências que estão sendo acompanhadas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

• Providências para acompanhamento
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Data Cadastro: Tipo - DATA. Formato - dd/mmm/aaaa.
  • Prazo:: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
  • Implementada: Tipo - TEXTO. Formato - SIM/NÃO.

e o é enviado um e-mail para o setor de Auditoria interna informando sobre a resposta enviada.

Após ter informado as observações do acompanhamento o usuário solicita o envio do acompanhamento. (RN39)

Modelo do e-mail:

Caro(a) ##RESPONSAVEL##, a Auditoria Interna enviou um Acompanhamento de Providência para esta Unidade (##UNIDADE_INTERESSADA##), a respeito das Respostas às Notificações do ##RELATORIO_ACORDAO## de número ##NUMERO_RELATORIO##, que deve ser respondido. Para responder o Acompanhamento acessar o SIPAC através do seguinte caminho: Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Acompanhamentos de Providência.

Para maiores detalhes consulte o SIPAC. Esta mensagem é automática e não deve ser respondida.

Caso de uso é finalizado.

• RN 01 :Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• RN 02 :Mostrado apenas para Relatório do CGU.
• RN 03 :Mostrado apenas para Relatório do CGU.
• RN 04 :Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• RN 05 :Mostrado apenas para Relatório/Acórdãos do CGU e TCU.
• RN 06 :Mostrado apenas para Relatório AUDIT.
• RN 07 :Mostrado apenas para Relatório do AUDIT.
• RN 08 :Mostrado apenas para Relatório do AUDIT.
• RN 09 :Mostrado apenas para Relatório do CGU e AUDIT.
• RN 10 :Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• RN 11 :Mostrado apenas para Relatório do AUDIT.
• RN 12 :Exibido para AUDIT.
• RN 13 :Exibido para CGU e TCU.
• RN 14 :Mostrado apenas para Relatório do CGU.
• RN 15 :Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• RN 16 :Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
• RN 17 :Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
• RN 18 :Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• RN 19 :Mostrado apenas para Acórdãos do TCU e CGU.
• RN 20 :Mostrado apenas para Acórdão AUDIT.
• RN 21 :Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
• RN 22 :Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
• RN 23 :Mostrado apenas para Acórdãos do CGU e AUDIT.
• RN 24 :Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• RN 25 :Exibido para AUDIT.
• RN 26 :Exibido para AUDIT.
• RN 27 :Exibido para CGU e TCU.
• RN 29 :Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
• RN 30 :Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
• RN 31 :Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• RN 32 :Mostrado apenas para Acórdãos do TCU e CGU.
• RN 33 :Mostrado apenas para Acórdão AUDIT.
• RN 34 :Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
• RN 35 :Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
• RN 36 :Mostrado apenas para Acórdãos do CGU e AUDIT.
• RN 37 :Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• RN 38 :Caso o campo Formato Impressão seja marcado a listagem é exibida em forma de relatório.

Não se Aplica.

Sistema: SIPAC

Módulo: Módulo Auditoria e Controle Interno

Link(s): Aba Auditoria → Acompanhamento → Visualizar Respostas das Unidades

Usuário: halcima

Papel que usuário deve ter: SipacPapeis.AUDITOR

• No filtro de busca por Respostas das Unidades, buscar por unidade, informando o código 1135 ( Superintendência de Informática), e status RESPONDIDA. Logar com o usuário aluizio, acesse o link: Portal Administrativo → Outros → Auditoria → Acompanhamento de Providências e verificar o acompanhamento enviado para a unidade.

• Para cadastrar uma Resposta de Unidade, acessar, Portal Administrativo → Outros → Auditoria → Responder Notificação, na listagem de Notificações selecionar uma notificação e responder conforme descrito em Responder Notificações de Auditoria .

não se aplica.