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Última atualização: 2017/04/03 18:19 (edição externa)

Notificar (AUDIT)

Este caso de uso é acessado e utilizado pelos auditores funcionários da Auditoria Interna da instituição com a finalidade listar e notificar os relatórios cadastrados pela nossa auditoria interna sobre recomendações/informações que deverão ser passada para as unidades.

O caso de uso inicia ao acessar o link SIPAC → Auditoria e Controle Interno → Auditoria Interna (AUDIT) → Notificar, no qual o sistema apresenta opções de filtros para busca de relatório(os) e uma listagem total de todos relatórios do AUDIT.

Como filtros de busca o sistema oferece as opções:

  • Unidade: Tipo - TEXTO.
  • Relatório/Acórdão (Número/Ano): Formato - 9999/AAAA.
  • Situação: Tipo - TEXTO. Com as seguintes opções: ENTREGUE, JULGADO e SOBRESTADO.
  • Ano de Referência do Relatório/Acórdão: Formato - AAAA.
  • Ano do Relatório/Acórdão: Tipo - DATA. Formato - AAAA.
  • Tipo: Tipo - TEXTO. Com as seguintes opções: Relatório de Auditoria Especial e Relatório de Auditoria de Gestão.
  • Período de Cadastro : Formato - DD/MM/AAAA a DD/MM/AAAA.
  • Introdução: Tipo - TEXTO.
  • Assunto: Tipo - TEXTO.

Tendo definido a opção de filtro para buscar pelo relatório(os) e informado os dados necessários para realizar a busca, o usuário solicita o busca. O sistema exibe uma listagem com o(s) relatório(os) encontrado(s) de acordo com o critério de busca informado. Nesta listagem tem-se as seguintes informações:

  • Número/Ano: Tipo - NUMÉRICO. Formato - 9…/AAAA.
  • Data de Cadastro : Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO. Formato - AAAA.
  • Situação: Tipo - TEXTO.
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Introdução: Tipo - TEXTO.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Responsável: Tipo - TEXTO.

Além dessas informações, a listagem apresenta as seguintes operações a serem realizadas:

Notificar

Como padrão o sistema apresenta os dados do relatório a ser notificado, com os seguintes campos:

  • Número/Ano: Tipo - NUMÉRICO e DATA. Formato - 9…/AAAA.
  • Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO. Formato - NOME UNIDADE (CÓDIGO).
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Ano de Exercício: Tipo DATA. Formato - AAAA.
  • Situação: Tipo - TEXTO.
  • Data de Emissão: DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO.
  • Introdução: Tipo - TEXTO.

O usuário pode associar unidades a determinações. Para realizar este procedimento o sistema apresenta as opções:

  • Constatações
    • Número: Tipo - NUMÉRICO. Formato - 9… .
    • Assunto: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
      • Recomendações
        • Número: Tipo - NUMÉRICO. Formato - 9… .
        • Descrição: Tipo - TEXTO.
        • Status: Tipo - TEXTO.
        • Prazo: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Associação de Unidades
    • Unidade Interessada*: Tipo - TEXTO. Formato - NOME UNIDADE (CÓDIGO).
    • Unidade Principal: Tipo - Lógico. (RN01)
    • Observações: Tipo - TEXTO.

Visualizar Relatório de Auditoria (AUDIT)

Caso deseje visualizar, então são exibidos os seguintes dados do item em questão:

  • Número/Ano: Tipo - TEXTO. Formato - 9…/AAAA.
  • Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO. Formato - NOME UNIDADE (CÓDIGO).
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Ano de Exercício: Tipo - DATA. Formato - AAAA.
  • Situação: Tipo - TEXTO.
  • Data de Emissão: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO.
  • Introdução: Tipo - TEXTO.

Caso hajam prorrogações cadastradas, então são exibidos:

  • Prazo Anterior: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Prazo Prorrogado: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Justificativa: Tipo - TEXTO.
  • Data de Prorrogação: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Resp. Prorrogação: Tipo - TEXTO. Formato - NOME USUÁRIO.

Caso hajam constatações cadastradas, então são exibidos:

  • Constatações
    • Número: Tipo - NUMÉRICO. Formato - 9… .
    • Assunto: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.

Caso hajam recomendações cadastradas, então são exibidos:

  • Recomendações
    • Número: Tipo - NUMÉRICO. Formato - 9… .
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
      • Constatação: Tipo - TEXTO.

Caso hajam notificações cadastradas, então são exibidos:

  • Notificações
    • Notificação: Tipo - TEXTO. Formato - 9… NOTIFICAÇÃO.
    • Data de envio: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
    • Observações: Tipo - TEXTO.
    • Resposta Enviada: Tipo - TEXTO.

Caso hajam anexos cadastrados, então são exibidos:

  • Anexos
    • Arquivo: Tipo - TEXTO.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.

Com a opção de visualizar anexo.

Fim do caso de uso.

  • RN01: Apenas deve existir uma unidade principal para cada recomendação; Caso o usuário tente incluir uma segunda, o sistema deverá apresentar uma mensagem se deseja alterar a unidade principal.
  • RN02: Ao notificar, é enviado um e-mail ao chefes das unidades notificadas com o seguinte padrão de texto: Caro(a) <Nome do chefe da unidade notificada>, a Auditoria Interna enviou uma Notificação para esta Unidade (<Nome da unidade notificada> (99.99)), a respeito do Relatório (AUDIT) de número 9../2016, que deve ser respondida. Para responder à Notificação, acessar o SIPAC através do seguinte caminho: Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna
Classe Tabela
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.OrgaoControle administrativo.auditoria.orgao_controle
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.RelatorioOrgaoControle administrativo.auditoria.relatorio_orgao_controle
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.TipoRelatorioOrgaoControle administrativo.auditoria.tipo_rel_orgao_controle
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.AnexoRelatorioOrgaoControle administrativo.auditoria.anexo_rel_orgao_controle
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.DeterminacaoConstatacao administrativo.auditoria.determinacao_constatacao
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.StatusRelatorioOrgaoControle administrativo.auditoria.status_rel_orgao_controle
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.NotificacaoUnidade administrativo.auditoria.notificacao_unidade
br.ufrn.sipac.auditoria.dominio.RespostaUnidade administrativo.auditoria.resposta_unidade

Plano de Teste

Sistema: SIPAC

Módulo: Auditoria e Controle Interno

Link(s): Auditoria e Controle Interno → Auditoria Interna (AUDIT) → Notificar

Usuário: halcima (chefe da auditoria), mclaudia (auditora)

Papel que usuário deve ter: SipacPapeis.AUDITOR

Não se aplica.

Não se aplica.

  • desenvolvimento/especificacoes/sipac/auditoria_e_controle_interno/casos_de_uso/auditoria/auditoria_interna_audit/notificar.txt
  • Última modificação: 2017/04/03 18:19
  • (edição externa)