Este caso de uso é acessado e utilizado pelos auditores funcionários da Auditoria Interna da instituição com a finalidade listar e notificar os relatórios cadastrados pela nossa auditoria interna, de origem da CGU sobre recomendações/informações que deverão ser passada para as unidades.

O caso de uso inicia ao acessar o link SIPAC → Auditoria e Controle Interno → Controladoria Geral da União (CGU) → Notificar, no qual o sistema apresenta opções de filtros para busca de relatório(os) e uma listagem total de todos acordões do CGU.

Como filtros de busca o sistema oferece as opções:

• Número: Tipo - NUMÉRICO.
• Ano: Tipo - DATA. Formato - AAAA.
• Ano de Exercício: Tipo - DATA. Formato - AAAA.
• Situação: Tipo - TEXTO. Com as seguintes opções: ENTREGUE, JULGADO e SOBRESTADO.
• Tipo: Tipo - TEXTO. Com as seguintes opções: Relatório de Auditoria Especial e Relatório de Auditoria de Gestão.
• Recebimento: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Prazo: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Introdução: Tipo - TEXTO.

Tendo definido a opção de filtro para buscar pelo relatório(os) e informado os dados necessários para realizar a busca, o usuário solicita o busca. O sistema exibe uma listagem com o(s) relatório(os) encontrado(s) de acordo com o critério de busca informado. Nesta listagem tem-se as seguintes informações:

• Número/Ano: Tipo - NUMÉRICO. Formato - 9…/AAAA.
• Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO. Formato - AAAA.
• Situação: Tipo - TEXTO.
• Tipo: Tipo - TEXTO
• Introdução: Tipo - TEXTO.
• Status: Tipo - TEXTO.
• Prazo: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Responsável: Tipo - TEXTO. Formato - LOGIN USUÁRIO.

Além dessas informações, a listagem apresenta as seguintes operações a serem realizadas:

Como padrão o sistema apresenta os dados do relatório a ser notificado, com os seguintes campos:

• Número/Ano: Tipo - NUMÉRICO e DATA. Formato - 9…/AAAA.
• Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO. Formato - NOME UNIDADE (CÓDIGO).
• Tipo: Tipo - TEXTO.
• Ano de Exercício: Tipo DATA. Formato - AAAA.
• Situação: Tipo - TEXTO.
• Data de Recebimento: DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Prazo: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Status: Tipo - TEXTO.
• Introdução: Tipo - TEXTO.

O usuário pode associar unidades a determinações. Para realizar este procedimento o sistema apresenta as opções:

• Constatações
  • Número: Tipo - NUMÉRICO. Formato - 9… .
  • Assunto: Tipo - TEXTO.
  • Prazo: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Recomendações
      • Número: Tipo - NUMÉRICO. Formato - 9… .
      • Descrição: Tipo - TEXTO.
      • Status: Tipo - TEXTO.
      • Prazo: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
      • Campo seleção - Tipo - Check box

• Associação de Unidades
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO. Formato - NOME UNIDADE (CÓDIGO).
  • Unidade Principal?: Tipo - Check box (RN01)
  • Observações: Tipo - TEXTO.

Caso deseje visualizar, então são exibidos os seguintes dados do item em questão:

• Número/Ano: Tipo - TEXTO. Formato - 9…/AAAA.
• Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO. Formato - NOME UNIDADE (CÓDIGO).
• Tipo: Tipo - TEXTO.
• Ano de Exercício: Tipo - DATA. Formato - AAAA.
• Situação: Tipo - TEXTO.
• Data de Recebimento: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Prazo: Tipo - DATA. Formato: DD/MM/AAAA.
• Status: Tipo - TEXTO.
• Introdução: Tipo - TEXTO.

Caso hajam prorrogações cadastradas, então são exibidos:

• Prazo Anterior: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Prazo Prorrogado: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Justificativa: Tipo - TEXTO.
• Data de Prorrogação: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Resp. Prorrogação: Tipo - TEXTO. Formato - NOME USUÁRIO.

Caso hajam constatações cadastradas, então são exibidos:

• Constatações
  • Número: Tipo - NUMÉRICO. Formato - 9… .
  • Assunto: Tipo - TEXTO.
  • Prazo: Tipo DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.

Caso hajam recomendações cadastradas, então são exibidos:

• Recomendações
  • Número: Tipo - NUMÉRICO. Formato - 9… .
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Constatação: Tipo - TEXTO.

Caso hajam notificações cadastradas, então são exibidos:

• Notificações
  • Notificação: Tipo - TEXTO. Formato - 9… NOTIFICAÇÃO.
  • Data de envio: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Prazo: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
  • Observações: Tipo - TEXTO.
  • Resposta Enviada: Tipo - TEXTO.

Caso hajam anexos cadastrados, então são exibidos:

• Anexos
  • Arquivo: Tipo - TEXTO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.

Com a opção de visualizar anexo.

Fim do caso de uso.

• RN01: Apenas deve existir uma únidade principal para cada recomendação; Caso seja o usuário tente incluir uma segunda o sistema deverá apresentar uma mensagem se deseja alterar a unidade principal.
• RN02: Ao notificar, é enviado um e-mail ao chefes das unidades notificadas com o seguinte padrão de texto: Caro(a) <Nome do chefe da unidade notificada>, a Auditoria Interna enviou uma Notificação para esta Unidade (<Nome da unidade notificada> (99.99)), a respeito do Relatório (CGU) de número 9../2016, que deve ser respondida. Para responder à Notificação, acessar o SIPAC através do seguinte caminho: Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna

Sistema: SIPAC

Módulo: Auditoria e Controle Interno

Link(s): Auditoria e Controle Interno → Controladoria Geral da União (CGU) → Notificar

Usuário: halcima (chefe da auditoria), mclaudia (auditora)

Papel que usuário deve ter: SipacPapeis.AUDITOR

Não se aplica.

Não se aplica.