Este caso de uso permite que as unidades notificadas possam visualizar as notificações respondidas por elas. Através dessa operação pode-se visualizar as respostas enviadas para o setor de auditoria em relação às notificações recebidas.

Este caso de uso inicia-se quando o usuário acessa o link: SIPAC → Portal Administrativo → Auditoria Interna → Respostas Enviadas.

Para realizar a busca pelas respostas, o sistema disponibiliza filtros de busca através dos quais o usuário pode selecionar o(s) critério(s) de busca desejado(s) e informar os dados necessários para efetuar a busca. Os filtros disponíveis são:

• Orgão de Controle: Tipo - TEXTO, as seguintes opções estão disponíveis: Auditoria Interna da UFRN, Controladoria Geral da União e Tribunal de Contas da União.
• Unidade: Tipo - AUTOCOMPLETE, Formato - Nome da Unidade (código), Entrada de Dados: Nome da Unidade, código. Essa opção é exibida apenas para usuários com papel de Auditor.
• Palavra-Chave: Tipo - TEXTO.
• Relatório/Acórdão (Número/Ano): Tipo - NUMÉRICO.
• Data da Resposta: Tipo - DATA, formato - dd/mm/aaaa.
• Ano de Referência: Tipo - NUMÉRICO.
• Apenas Respondidas: Tipo - LÓGICO. Essa opçção é exibida apenas para usuários com papel de Auditor.

Após efetuar a busca, o sistema exibe uma listagem com as Respostas das Unidades encontradas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

• Relatório: Tipo - TEXTO, Formato - 99999999999/9999.
• Notificação: Tipo - NUMÉRICO.
• Constatação/Determinação: Tipo - NUMÉRICO.
• Recomendação: Tipo - NUMÉRICO.
• Orgão: Tipo - TEXTO, Formato - RELATÓRIO (SIGLA).
• Unidade: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código).
• Data da Resposta: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Responsável: Tipo - TEXTO.

Além dessas informações, o sistema disponibiliza as operações de Visualizar a resposta da unidade. Para usuários com papel de Auditor o sistema disponibiliza também o Acompanhamento.

Caso o usuário solicite a visualização da resposta da unidade, o sistema exibe as seguintes informações:

• Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
  • Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
  • Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código). Mostrado apenas para Relatório AUDIT.
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
  • Processo: Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Introdução: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Sumário: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Dados da Notificação:
  • Número: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT.
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO, Formato - nome (99.99). Exibido para AUDIT.
  • Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidades Interessadas: Exibido para CGU e TCU.
  • Nome: Tipo - TEXTO, Formato - nome (99.99)
• Constatação (para CGU e AUDIT):
  • Assunto: Tipo - TEXTO.
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Determinação (para TCU):
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Recomendação:
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Resposta da Unidade:
  • Posicionamento: Tipo - TEXTO.
  • Justificativa: Tipo - TEXTO.
• Providências Informadas:
  • Item: Tipo - NUMÉRICO.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.
• Anexos:
  • Item: Tipo - NUMÉRICO.
  • Arquivo: Tipo - TEXTO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Acompanhamentos de Providências:
  • Observações: Tipo - TEXTO.
  • Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Justificativa: Tipo - TEXTO.
  • Data da Resposta: Tipo - DATA.
  • Providência Acompanhadas:
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
    • Data de Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
    • Implementada: Tipo - TEXTO, Sim ou Não

Caso o usuário com papel de Auditor solicite o acompanhamento da resposta, o sistema exibe as informações da Constatação e Recomendações associadas a Notificação, que são:

• Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
• Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código). Mostrado apenas para Relatório AUDIT.
• Tipo: Tipo - TEXTO.
• Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Status: Tipo - TEXTO.
• Observações: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
• Processo: Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Introdução: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
• Sumário: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Notificação:
  • Número: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT.
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO, Formato - nome (99.99). Exibido para AUDIT.
  • Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidades Interessadas: Exibido para CGU e TCU.
  • Nome: Tipo - TEXTO.
• Dados da Resposta
• Constatação
  • Assunto: Tipo - TEXTO.
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Recomendação
  • Número: Tipo - NUMÉRICO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.

O sistema também exibe as providências informadas na resposta da unidade, onde tem-se as seguintes informações:

• Providencias
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Data do Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mmm/aaaa.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.
  • Acompanhar: Tipo - LÓGICO, o usuário deve selecionar esta opção se desejar realizar o acompanhamento para a providência.

Tendo selecionado para quais providências deseja-se realizar o acompanhamento, o usuário continua o procedimento. Na tela seguinte são exibidas as informações do relatório:

• Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
• Unidade Jurisdicionada: Tipo - TEXTO, Formato - Nome (código). Mostrado apenas para Relatório AUDIT.
• Tipo: Tipo - TEXTO.
• Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (CGU e TCU)
• Prazo:: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (CGU e TCU)
• Status: Tipo - TEXTO.
• Introdução: Tipo - TEXTO. (CGU e AUDIT)
• Sumário: Tipo - TEXTO. (TCU)

Para enviar o acompanhamento o usuário deve informar algumas informações a respeito das notificações que estão sendo acompanhadas:

• Observações *: Tipo - TEXTO.

Abaixo do formulário para cadastro das observações do acompanhamento, tem-se a listagem das providências que estão sendo acompanhadas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

• Descrição: Tipo - TEXTO.
• Data Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mmm/aaaa.
• Prazo:: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.

Após ter informado as observações do acompanhamento o usuário solicita o envio do acompanhamento e o caso de uso finaliza.

• RN1 - Pode-se buscar apenas por respostas associadas às notificações enviadas à unidade chefiada pelo usuário logado no sistema.
• RN2 - As respostas recuperadas devem estar com status Respondida.

Sistema: SIPAC

Módulo: Portal Administrativo

Link(s): Portal Administrativo → Outros→ Auditoria Interna → Respostas Enviadas

Usuário: aluizio, halcima, zeneide(VISUALIZAR_RESPOSTAS_AUDITORIA_LOCAL)

Papel que usuário deve ter: SipacPapeis.RESPONSAVEL_UNIDADE, SipacPapeis.AUDITOR ou SipacPapeis.VISUALIZAR_RESPOSTAS_AUDITORIA_LOCAL

• Para cadastrar uma Resposta de Unidade, acessar, Portal Administrativo → Outros → Auditoria → Responder Notificação, na listagem de Notificações selecionar uma notificação e responder conforme descrito em Responder Notificações de Auditoria .

Para responder uma notificação acessar a operação: Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Responder Notificação de Auditoria, e realizar busca observando as alterações ocorridas.