Este caso de uso permite realizar o acompanhamento das respostas da unidade a fim de verificar a implementação das providências informadas nessas respostas. Esses providências podem ser acompanhadas através de envio de notificação de acompanhamentos os quais devem ser respondidos pelos responsáveis da unidade informando as causas da não implementação da providência no prazo estipulado ou informando novas providências para justificar a não implementação. Este caso de uso encontra-se no Portal da Administrativo e é utilizado pelos chefes das unidades.

Este caso de uso inicia-se quando o usuário acessa o link: SIPAC → Módulo Auditoria e Controle Interno → Aba Auditoria → Acompanhamento → Visualizar Respostas das Unidades.

O caso de uso inicia com a busca pelas respostas de unidades. Através dessas respostas pode-se visualizar as providências que não foram implementadas no prazo estipulado. Para realizar a busca pelas respostas das unidades, o sistema disponibiliza filtros de busca através dos quais o usuário pode selecionar o(s) critério(s) de busca desejado(s) e informar os dados necessários para efetuar a busca. Os filtros disponíveis são:

• Órgão de Controle: Tipo - TEXTO. As seguintes opções estão disponíveis: Auditoria Interna da UFRN, Controladoria Geral da União e Tribunal de Contas da União.
• Unidade: Tipo - Texto. Formato - Nome da Unidade (código). Entrada de Dados: Nome da Unidade, código. (RN01)
• Palavra-Chave: Tipo - TEXTO.
• Relatório/Acórdão (Número): Tipo - NUMÉRICO.
• Ano do relatório: Tipo - DATA. Formato - AAAA.
• Data da Resposta: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Ano de Referência: Tipo - DATA. Formato - AAAA.
• Apenas Respondidas: Tipo - LÓGICO. Essa opção é exibida apenas para usuários com papel de Auditor.

Após efetuar a busca, o sistema exibe uma listagem com as Respostas das Unidades encontradas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

• Relatório: Tipo - TEXTO. Formato - 99999999999/9999.
• Notificação: Tipo - NUMÉRICO.
• Constatação/Determinação: Tipo - NUMÉRICO.
• Recomendação: Tipo - NUMÉRICO.
• Órgão: Tipo - TEXTO. Formato - RELATÓRIO (SIGLA).
• Unidade: Tipo - TEXTO. Formato - Nome (código).
• Data da Resposta: Tipo - DATA. Formato - DD/MM/AAAA.
• Responsável: Tipo - TEXTO.

Além dessas informações, o sistema disponibiliza as operações de Visualizar a resposta da unidade e realizar o Imprimir.

Caso o usuário solicite a visualização da resposta da unidade, o sistema exibe as seguintes informações:

• Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
  • Número/Ano: Tipo - TEXTO. Formato - 999999999/9999.
  • Processo: Tipo - TEXTO. Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO.
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Situação: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Data de Recebimento: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa. Mostrado apenas para Acórdãos do TCU e CGU.
  • Data de Emissão: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa. Mostrado apenas para Acórdão AUDIT.
  • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidade Interessada: Tipo - TEXTO. Formato - nome ( código ). Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
  • Introdução: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdãos do CGU e AUDIT.
  • Sumário: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Dados da Notificação:
  • Número: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT.
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO. Formato - nome (99.99). Exibido para AUDIT.
  • Data de Envio: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidades Interessadas: Tipo - TEXTO. Formato - nome (99.99)Exibido para CGU e TCU.
  • Nome: Tipo - TEXTO. Exibido para CGU e TCU.
• Anexos:
  • Item: Tipo - NUMÉRICO.
  • Arquivo: Tipo - TEXTO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Dados Da Resposta:
  • Constatação:
    • Assunto: Tipo - TEXTO.
    • Número: Tipo - NUMÉRICO.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Recomendação:
    • Número: Tipo - NUMÉRICO.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Status: Tipo - TEXTO.
  • Resposta da Unidade:
    • Posicionamento: Tipo - TEXTO.
    • Justificativa: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Providências Informadas:
    • Item: Tipo - NUMÉRICO.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Implementada: Tipo - TEXTO.
  • Acompanhamentos de Providências
    • Observações: Tipo - TEXTO.
    • Data de Envio: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Status: Tipo - TEXTO.
    • Justificativa: Tipo - TEXTO.
    • Data da Resposta: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Arquivo anexado: Tipo - TEXTO. Formato Hiperlink.
  • Providência Acompanhadas
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Data de Cadastro: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Implementada: Tipo - TEXTO.

Caso o usuário solicite a impressão da resposta da unidade, o sistema gera um relatório no qual exibe as seguintes informações:

• Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
  • Número/Ano: Tipo - TEXTO. Formato - 999999999/9999.
  • Processo: Tipo - TEXTO. Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO.
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Situação: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Data de Recebimento: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa. Mostrado apenas para Acórdãos do TCU e CGU.
  • Data de Emissão: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa. Mostrado apenas para Acórdão AUDIT.
  • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidade Interessada: Tipo - TEXTO. Formato - nome ( código ). Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
  • Introdução: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdãos do CGU e AUDIT.
  • Sumário: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Dados da Notificação:
  • Número: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT.
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO. Formato - nome (99.99). Exibido para AUDIT.
  • Data de Envio: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
• Unidades Interessadas: Tipo - TEXTO. Formato - nome (99.99)Exibido para CGU e TCU.
  • Nome: Tipo - TEXTO. Exibido para CGU e TCU.
• Anexos:
  • Item: Tipo - NUMÉRICO.
  • Arquivo: Tipo - TEXTO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Dados Da Resposta:
  • Constatação:
    • Assunto: Tipo - TEXTO.
    • Número: Tipo - NUMÉRICO.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Recomendação:
    • Número: Tipo - NUMÉRICO.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Status: Tipo - TEXTO.
  • Resposta da Unidade:
    • Posicionamento: Tipo - TEXTO.
    • Justificativa: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Providências Informadas:
    • Item: Tipo - NUMÉRICO.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Implementada: Tipo - TEXTO.
  • Acompanhamentos de Providências
    • Observações: Tipo - TEXTO.
    • Data de Envio: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Status: Tipo - TEXTO.
    • Justificativa: Tipo - TEXTO.
    • Data da Resposta: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Arquivo anexado: Tipo - TEXTO. Formato Hiperlink.
  • Providência Acompanhadas
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Data de Cadastro: Tipo - DATA. Formato - dd/mm/aaaa.
    • Implementada: Tipo - TEXTO.

Caso de uso é finalizado.

• RN01: Apresentar a unidade associada ao usuário logado no sistema.

Não se Aplica.

Sistema: SIPAC

Módulo: Portal Admin

Link(s): Portal Admin → Outros → Auditoria Interna → Visualizar Respostas das Unidades

Usuário: aluizio

Papel que usuário deve ter: SipacPapeis.DIRETOR_UNIDADE e SipacPapeis.RESPONSAVEL_UNIDADE

• Para cadastrar uma Resposta de Unidade, acessar, Portal Administrativo → Outros → Auditoria → Responder Notificação, na listagem de Notificações selecionar uma notificação e responder conforme descrito em Responder Notificações de Auditoria .

Não se aplica.