Este caso de uso permite que o responsável da unidade realize o acompanhamento das providências informadas durante as respostas da unidade decorrentes de notificações da auditoria. Para que o Caso de Uso seja executado é necessário que existam Notificações de Acompanhamentos cadastradas nos caminhos abaixo:

• CGU - Notificar Acompanhamento: CGU - Notificar Acompanhamento, TCU - Notificar Acompanhamento, AUDIT - Notificar Acompanhamento) enviadas às Unidades de Interesse. As unidades principais deverão atualizar a providência que estão tomando sobre a recomendação que lhe foi aplicada. A resposta sera efetuada no caso de uso Acompanhamento(s) de Providência(s)

Este caso de uso inicia quando o usuário acessa a opção: Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Acompanhamento de Providências. O Caso de Uso inicia com a listagem dos acompanhamentos enviados pelo setor de auditoria interna. Na listagem dos acompanhamentos, tem-se as seguintes informações:

• Relatório: Tipo - TEXTO.
• Acórdão: Tipo - TEXTO. (Apenas TCU)
• Notificação: Tipo - TEXTO.
• Resposta: Tipo - TEXTO.
• Constatação/Informação: Tipo - TEXTO. (Apenas CGU e AUDIT)
• Determinação: Tipo - TEXTO.(Apenas TCU)
• Recomendações: Tipo - TEXTO. (Apenas CGU e AUDIT)
• Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Status: Tipo - TEXTO.
• Providências acompanhadas:
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Situação: Tipo - TEXTO.

Além dessas informações tem-se as opções de Visualizar a resposta da unidade, Responder o acompanhamento e Visualizar Providência.

Caso o usuário solicite a visualização da resposta da unidade, o sistema exibe as seguintes informações:

• Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
  • Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
  • Processo: Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. (Apenas para Acórdão do TCU).
  • Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO. (Apenas TCU e CGU).
  • Unidade Interessada:: Tipo - TEXTO. (Apenas AUDIT)
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO.
  • Situação: Tipo - TEXTO.
  • Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (Apenas para TCU e CGU).
  • Data de Emissão: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. (Apenas para AUDIT).
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO.
  • Introdução: Tipo - TEXTO.
  • Sumário: Tipo - TEXTO. (Apenas para Acórdão do TCU).
    • Dados da Notificação:
      • Número: Tipo - TEXTO.
      • Observações: Tipo - TEXTO.
      • Data de Envio: Tipo - DATA, formato - dd/mm/aaaa.
      • Status: Tipo - TEXTO.
        • Unidades Interessadas: Tipo - TEXTO, formato - nome (99.99)Exibido para CGU e TCU.
          • Nome: Tipo - TEXTO. Exibido para CGU e TCU.
            • Anexos:
              • Item: Tipo - NUMÉRICO.
              • Arquivo: Tipo - TEXTO.
              • Descrição: Tipo - TEXTO.
                • Dados Da Resposta:
                  • Constatação/Informação: (Apenas AUDIT e CGU)
                  • Acórdão: (Apenas TCU)
                    • Assunto: Tipo - TEXTO.
                    • Número: Tipo - NUMÉRICO.
                    • Descrição: Tipo - TEXTO.
                      • Recomdação: (Apenas AUDIT e CGU)
                      • Determinação: (Apenas TCU)
                        • Número: Tipo - NUMÉRICO.
                        • Descrição: Tipo - TEXTO.
                        • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
                        • Status: Tipo - TEXTO.
                          • Resposta da Unidade:
                            • Posicionamento: Tipo - TEXTO.
                            • Justificativa: Tipo - TEXTO.
                            • Providências Informadas:
                              • Item: Tipo - NUMÉRICO.
                              • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
                              • Descrição: Tipo - TEXTO.
                              • Implementada: Tipo - TEXTO.
                                • Acompanhamentos de Providências
                                  • Observações: Tipo - TEXTO.
                                  • Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
                                  • Status: Tipo - TEXTO.
                                  • Justificativa: Tipo - TEXTO.
                                  • Data da Resposta: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
                                  • Arquivo anexado: Tipo - TEXTO. Formato Hiperlink.
                              • Providência Acompanhadas
                                • Descrição: Tipo - TEXTO.
                                • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
                                • Data de Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
                                • Implementada: Tipo - TEXTO.

No UC é apresentado o históric o

Caso o Usuário deseje responder ao acompanhamento, o sistemas exibe os dados do acompanhamento que são:

• Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Observações: Tipo - TEXTO.
• Situação: Tipo - TEXTO.
• Providências Acompanhadas:
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Providência do Acompanhamento
      • Prazo para implantação*: Tipo - DATA, Formato - DD/MM/AAAA. (RN02)
      • Situação*: Tipo - TEXTO. Formato Checkbox com as opções: ATENDIDA, EM ATENDIMENTO e NÃO ATENDIDA;
      • Descrição*: Tipo - TEXTO.
        • Anexar Arquivo
          • Arquivo:: Tipo TEXTO - Esta opção permite que o usuário pesquise um arquivo em seu computador para ser anexado.
            • Arquivo Anexado:
            • Nome Arquivo: Tipo - TEXTO.

Para cada arquivo anexado o sistema exibe as opções de Download e Remover Arquivo.

Ainda no formulário com as informações do acompanhamento, tem-se a operação de Visualizar Histórico de modificações da providência. Ao solicitar a visualização do Histórico de modificações da Providência o sistema exibe uma listagem com as modificações efetuadas. Nessa listagem tem-se as seguintes informações:

• Responsável: Tipo - TEXTO.
• Data do Cadastro: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Providência Original:
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.
• Providência Atual:
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Implementada: Tipo - TEXTO, Formato - SIM/NÃO.

Ao solicitar a alteração de uma providência, o sistema exibe os seguintes dados:

• Dados do Relatório de Auditoria de Gestão:
  • Número/Ano: Tipo - TEXTO, Formato - 999999999/9999.
  • Processo: Tipo - TEXTO - Formato - 999999999/99999. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO
  • Tipo: Tipo - TEXTO.
  • Ano de Exercício: Tipo - NUMÉRICO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Situação: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Colegiado: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
  • Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. Mostrado apenas para Acórdãos do TCU e CGU.
  • Data de Emissão: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa. Mostrado apenas para Acórdão AUDIT.
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO, Formato - nome ( código ). Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do AUDIT.
  • Introdução: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdãos do CGU e AUDIT.
  • Sumário: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do TCU.
• Dados da Notificação:
  • Número: Tipo - TEXTO.
  • Observações: Tipo - TEXTO. Exibido para AUDIT.
  • Unidade Interessada: Tipo - TEXTO, formato - nome (99.99). Exibido para AUDIT.
  • Data de Envio: Tipo - DATA, formato - dd/mm/aaaa.
  • Status: Tipo - TEXTO.
  • Unidades Interessadas: Tipo - TEXTO, formato - nome (99.99)Exibido para CGU e TCU.
  • Nome: Tipo - TEXTO. Exibido para CGU e TCU.
• Anexos:
  • Item: Tipo - NUMÉRICO.
  • Arquivo: Tipo - TEXTO.
  • Descrição: Tipo - TEXTO.
• Dados Da Resposta:
  • Constatação:
    • Assunto: Tipo - TEXTO.
    • Número: Tipo - NUMÉRICO.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
  • Recomendação:
    • Número: Tipo - NUMÉRICO.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
    • Status: Tipo - TEXTO.
  • Resposta da Unidade:
    • Posicionamento: Tipo - TEXTO.
    • Justificativa: Tipo - TEXTO. Mostrado apenas para Acórdão do CGU.
  • Providências Informadas:
    • Item: Tipo - NUMÉRICO.
    • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
    • Descrição: Tipo - TEXTO.
    • Implementada: Tipo - TEXTO.

Caso o usuário queria visualizar informações da Providência serão apresentados os dados:

• Unidade Jurisdicionada:: Tipo - TEXTO
• Tipo: Tipo - TEXTO.
• Data de Recebimento: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
• Status: Tipo - TEXTO.
• Providência:
  • Prazo: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Descrição:: Tipo - TEXTO
  • Implementada: Tipo - TEXTO.
• Acompanhamento Associado:
  • Justificativa::Tipo - TEXTO.
  • Observações::Tipo - TEXTO.
  • Status::Tipo - TEXTO.
  • Data de Envio: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Data de Resposta: Tipo - DATA, Formato - dd/mm/aaaa.
  • Arquivo: Tipo - TEXTO.

O usuario solicita o envio da resposta do acompanhamento e o é enviado um e-mail para o setor de Auditoria interna informando sobre a resposta enviada.

Modelo do e-mail:

Caro(a) ##RESPONSAVEL##, a Auditoria Interna enviou um Acompanhamento de Providência para esta Unidade (##UNIDADE_INTERESSADA##), a respeito das Respostas às Notificações do ##RELATORIO_ACORDAO## de número ##NUMERO_RELATORIO##, que deve ser respondido. Para responder o Acompanhamento acessar o SIPAC através do seguinte caminho: Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Acompanhamentos de Providência.

Para maiores detalhes consulte o SIPAC. Esta mensagem é automática e não deve ser respondida.

Caso de uso é finalizado.

• RN01 - As alterações efetuadas nas providêncis indicadas no acompanhamento devem ser registras em históricos de modificações.
• RN02 - Quando for cadastrado uma providência como atendida, o sistema tirar o campo Prazo e automaticamente ficar com a data do cadastro da mesma.

Não se Aplica.

Sistema: SIPAC

Módulo: Portal Administrativo

Link(s): Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Acompanhamento de Providências

Usuário: aluizio

Papel que usuário deve ter: SipacPapeis.DIRETOR_UNIDADE e SipacPapeis.RESPONSAVEL_UNIDADE

• Para verificar a RN01 acessar a operação, Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Acompanhamento de Providências → Responder → Visualizar Histórico e observar o histórico de modificações realizadas na providências selecionada.

Para realizar o acompanhamento de providências é necessário enviar um acompanhamento. Para isso logar no sistema com a usuária halcima e acessar o link: Portal da Auditoria → Auditoria → Acompanhamento → Visualizar Respostas das Unidades e enviar um acompanhamento de acordo com a especificação Visualizar Respotas das Unidades.